中国证监会2015年监管信息公开工作年度报告

▎ 政策背景根据《中华人民共和国政府信息公开条例》规定，中国证监会依法编制并发布2015年监管信息公开工作年度报告，系统反映其在主动公开、依申请公开、平台建设、收费及复议诉讼等方面的工作实绩。

▎ 核心内容▎ 主动公开信息情况

• 全年公开监管信息11512条：其中会机关3311条，派出机构8201条

• 重要监管动态：在“证监会要闻”栏目发布重大新闻213条；发布证监会令12项、证监会公告33项；公开全国人大代表建议和政协委员提案办理复文13件

• 行政审批信息：

• 行政审批事项调整后为41项，删除已取消事项22项

• 首次公开发行股票审核中公开：

• 招股说明书（预披露及补充）677件

• 发审会公告及审核结果314件

• 首发反馈意见160件、再融资反馈意见18件、发审委审核意见21件

• 发行监管问答4件、抽查抽签情况5件

• 非上市公众公司审核中公开：监管问答3件、发行说明书及回复199件、审核反馈意见173件

• 并购重组审核中公开：并购重组委会议公告122件、审核结果公告113件、反馈意见325件

• 公司债券审核中公开：监管问答2件、募集说明书（预披露）6件、反馈意见21件

• 所有行政许可事项受理及审核进度每周更新

• 稽查处罚与复议信息：

• 稽查执法信息22条、案情通报21件

• 行政处罚决定书63件、市场禁入决定书9件

• 行政复议决定36件

• 市场统计信息：

• 《证券市场月报》12期、《期货市场周报》52期、《期货市场月报》12期

• 《上市公司行业分类》4期

• 合法机构名录：持续更新涵盖12类机构名录，包括证券公司、期货公司、公募基金管理机构、基金托管人、QFII/RQFII、证券投资咨询机构、资信评级机构等

• 《证监会年报》与《证监会白皮书》：

• 发布2014年证监会年报

• 全年编发《证监会白皮书》12期，按月汇编规范性文件、行政许可批复、官网新闻稿及统计报表

• 部门预决算信息：

• 2015年4月18日公布2015年度部门预算

• 2015年7月17日公布2014年度部门决算

• “三公”经费公开细化至财政拨款预算数、公务用车保有量、国内公务接待情况及因公出国（境）团组与人数▎ 依申请公开信息情况

• 全年收到政府信息公开申请407件：

• 现场申请28件（6.88%）

• 网络申请43件（10.57%）

• 信函申请336件（82.55%）

• 已答复401件，其中：

• 同意公开30件（7.48%）

• 同意部分公开17件（4.24%）

• 不同意公开294件（73.32%）

• 信息不存在18件（4.49%）

• 告知补正20件（4.98%）

• 其余6件转至2016年办理▎ 信息公开机制平台建设情况

• 全年举办例行新闻发布会46场，发布新闻210余条，回应记者关切140余个，覆盖媒体达53家

• 官方网站优化升级，调整及新设栏目52个

• 微博微信平台建设成效显著：

• 截至2015年12月31日，微博粉丝802万，微信订阅数45万

• 直播发布会46场，发布微博1910条，微信推送120期共312条

• 回应市场与网民关切163个，转发国务院常务会议信息48条、中国政府网微博179条

• 开展股票期权、并购重组等主题微讲堂与微访谈2期▎ 信息公开收费及减免情况

• 2015年未收取任何与监管信息公开相关的检索、复制、邮寄等费用▎ 行政复议及行政诉讼情况

• 类型：数量，处理结果

• 行政复议申请：16件，全部维持具体行政行为

• 行政诉讼案件：14件，维持或驳回原告诉讼请求4件；其他情形10件（含会机关应诉6件、派出机构应诉8件）▎ 存在问题及改进措施

• 当前存在三方面问题：

• 工作流程有待进一步优化

• 主动公开信息的范围和深度需拓展

• 依申请公开办理的及时性需提高

• 2016年重点改进方向：

• 落实《关于全面推进政务公开工作的意见》

• 紧密结合资本市场改革发展重点工作

• 加强重要改革举措的宣传与解读

• 提高监管工作透明度与依申请公开答复质量效率▎ 政策影响该报告体现证监会以制度化、常态化、平台化方式推进监管透明化建设，强化市场主体预期管理与社会监督能力。通过高频次新闻发布、全周期审核进度公示、多维度机构名录更新及全媒体传播矩阵，显著提升监管公信力与政策可及性，为资本市场法治化、市场化、国际化发展提供基础性支撑。