中国证监会2010年监管信息公开年度报告

▎ 政策背景 2010年，中国证监会依据《政府信息公开条例》及国务院相关要求，系统推进监管信息公开工作，完善制度体系、拓展公开范围、优化查询服务，并对2008年以来的信息公开实践开展全面评估。 ▎ 核心内容 ▎ 制度建设进展 • 成立政务公开领导小组：由副主席桂敏杰任组长，纪委书记李小雪、副主席刘新华任副组长，统筹指导全系统信息公开工作 • 完成制度体系自查评估：确认以《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》为核心，配套《依申请公开工作指引》《保密审查工作指引》等文件的制度框架已基本形成 • 修订《依申请公开工作指引》：落实国办发〔2010〕5号文要求，新增“应公开信息界定”条款，规范科研类申请，明确“一事一申请”原则，优化答复方式与回复程序 • 试点公开行政许可办理过程信息：对证券机构行政许可、证券投资基金募集申请、期货机构行政许可三类事项，按材料接收、补正、受理、反馈、核准五阶段实时公开审核进程与各环节办结时间 • 升级网站查询功能：在证监会官网信息公开栏目中增加高级检索功能，支持按名称、正文、发文时间、文号、主题词、主题分类、发文单位等多维度组合查询 ▎ 主动公开情况 • 公开范围涵盖九大类监管信息：包括机构设置与职责、规章及规范性文件、市场发展规划与报告、统计信息、行政许可核准结果、交易所上市品种批准结果、监管对象名录、市场禁入与行政处罚决定等 • 全年主动公开监管信息8007条：其中会机关3174条，派出机构4833条 • 监管信息类别：公开数量 • 综合政务类信息：87 • 发行监管类信息：— • 创业板发行监管类信息：— • 证券交易监管类信息：— • 上市公司监管类信息：— • 基金监管类信息：— • 行政执法类信息：— • 国际合作类信息：63 • 总计：3174 • 派出机构公开类别：公开数量 • 证券机构监管类信息：— • 上市公司监管类信息：— • 基金监管类信息：47 • 期货监管类信息：— • 境外机构监管类信息：— • 新闻发布机制持续强化：2010年共组织新闻通气会、媒体座谈会51次，接待记者2000余人次；坚持重要政策出台前官网公开征求意见、发布后召开通气会解读 • 《证监会公告》按月汇编发布：全年共发布12期，内容涵盖规范性文件、行政许可批复、官网新闻稿、市场统计报表等 • 规章制定全程公开征求意见：2010年出台3件部门规章——《行政复议办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》，均通过官网征求公众意见并披露采纳情况 ▎ 依申请公开情况 • 全年受理申请18件，全部按时答复 • 15件予以全部公开 • 1件不属于证监会监管职责范围 • 1件申请信息与申请人无关 • 1件申请信息不属于应公开监管信息范围 • 依申请公开回复情况：数量 • 全部公开：15 • 不属于我会监管职责范围：1 • 申请信息与申请人无关：1 • 申请信息不属应公开范围：1 ▎ 监督与救济渠道 • 2010年未发生因监管信息公开引发的行政复议或行政诉讼 ▎ 下一步工作思路 ▎ 拓展主动公开方式 • 深化行政许可过程信息公开试点，探索扩大至更多类别事项 • 研究建立更精细化、场景化的监管信息分类推送机制 ▎ 完善规章制度 • 结合《条例》实施三年来实践，适时修订《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》及相关工作指引 • 细化保密审查、舆情响应、跨部门协同等操作流程 ▎ 强化新闻发布与媒体协作 • 修订《中国证监会新闻发布暂行办法》 • 推动例行新闻通气会向规范化新闻发布会升级 • 加强与报刊、电视、广播、网络等媒体深度合作，提升改革政策、执法案例、专题策划的传播效能 ▎ 政策影响 • 提升监管透明度与公信力：通过全过程公开行政许可进度、高频次新闻发布、规章制定公众参与，显著增强市场主体对监管逻辑与标准的理解 • 强化社会监督效能：公开4833条派出机构监管信息，推动一线监管行为规范化、可追溯 • 夯实法治化监管基础：以制度评估—修订—执行闭环，持续完善证券期货领域政府信息公开法治保障体系